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内蒙古自治区档案局关于印发《内蒙古自治区档案行政执法各项制度》的通知
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2016-09-12 16:51    来源:内蒙档案信息
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内蒙古自治区档案局关于印发《内蒙古
自治区档案行政执法各项制度》的通知
  内档发〔2014〕58号

各盟市档案局,满洲里市、二连浩特市档案局:
  现将《内蒙古自治区档案行政执法各项制度》印发给你们,请结合实际认真遵照执行。
  
  本制度自2015年1月5日起施行,原《内蒙古自治区档案行政执法各项制度》(内档发〔2007〕31号)同时废止。

内蒙古自治区档案局
      2014年12月5日

内蒙古自治区档案行政执法案卷评查制度

第一条为规范档案行政执法案卷管理,提高依法行政水平,维护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《内蒙古自治区人民政府关于深入推行行政执法责任制的实施意见》(内政发〔2006〕15号)的规定,结合我区档案行政执法实际,制定本制度。
第二条本制度所称案卷是指全区各级档案行政管理部门在履行行政许可、行政强制、行政处罚等具体行政行为过程中形成的监督检查记录、证据材料、执法文书等纸质和电子材料的组合。
第三条本制度所称案卷评查是指各级档案行政管理部门对下级档案行政管理部门及本单位各执法部门行政执法案卷的评查。
各级档案行政管理部门所属执法督查机构具体承担案卷评查的组织工作。
第四条档案行政执法案卷坚持“一案一卷”的原则,采取定期评查与不定期评查、抽查与实地调查相结合的方式进行,对发生的重大行政执法案件随时调卷抽查。
档案行政执法案卷应当客观反映档案行政执法、管理活动的全过程,体现依法行政对执法活动的基本要求。
第五条各级档案行政管理部门应当将本部门行政执法案卷管理纳入档案行政执法责任制,加强监督检查。
第六条案卷评查标准分为基础标准和一般标准两部分。
  基础标准是行政执法行为是否合法、能否成立的标准。包括:
  (一)执法主体合法;
  (二)行政管理相对人违法事实清楚;
  (三)适用法律、法规准确;
  (四)执法程序合法;
  (五)其他有关内容。
  一般标准是案卷文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。包括:
  (一)文书格式统一、规范;(15分)
  (二)文书材料收集完整;(20分)
  (三)卷内材料内容填写齐全;(20分)
  (四)卷内目录、材料排列符合规定;(15分)
  (五)文书书写、案卷装订符合要求;(15分)
  (六)其他有关内容。(15分)
  第七条案卷评分基础标准不设具体分数。凡不符合其中任何一项内容的,该卷即为不合格卷。一般标准采用百分制的评分办法,按照案卷文书的基本要素逐项评分。合格卷60-89分,优秀卷90-100分。
  第八条案卷评查后,将评查中存在的问题及时反馈被评查执法部门,要求其补充或者改正。评查结果予以公布,并作为行政执法责任制考核的一项主要内容。
  第九条案卷评查要求:
  (一)各执法部门要确定专人负责此项制度的落实,及时对本部门的案卷进行自查。
  (二)经评查存在问题的案卷,各执法部门必须按照要求及时纠正。
  (三)不接受案卷评查或者不积极配合评查工作的部门,给予通报批评,并限期改正。
  (四)案卷评查人员要严格按照要求开展评查工作。
第十条案卷材料应当在结案后30个工作日内,按照规定整理成卷。
第十一条除涉及国家和商业秘密及个人隐私等事项外,公民、法人和其他组织可以持单位证明或者本人身份证件,查阅与本单位或本人或有关的执法案卷材料。
第十二条损毁、丢失案卷,擅自提供、抄录、公布、销毁案卷以及其他违反案卷管理有关规定的,由各级档案行政管理部门依据《档案管理违法违纪行为处分规定》处理。

内蒙古自治区档案行政执法承诺制度

  第一条为规范全区档案行政执法行为,提高档案行政执法水平和服务质量,树立良好的社会形象,制定本制度。
  第二条各级档案行政管理部门应当积极向社会做出行政执法承诺,主动接受群众监督。
  第三条各级档案行政管理部门在行使行政执法职权时,应当履行以下承诺:
(一)严格依法行政。在执法过程中,按照法律、法规赋予的职权开展执法活动。坚持两人以上办案制度,杜绝人情案,做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法。
(二)坚持文明执法。在执法过程中,执法人员应当做到履行职责与热情服务并重。杜绝执法中的生、冷、硬、横现象;做到先亮证后执法;用语文明,态度和蔼。
(三)遵守纪律制度,做到廉洁自律。严格按照内蒙古自治区档案行政执法各项制度规范执法行为,杜绝以权谋私、贪污腐化等腐败行为。
(四)实行持证上岗。坚持执法人员资格考核制,凡不具备执法资格的人员,不得从事执法活动。对违反各项制度、规定的执法人员,进行离岗培训,经过培训仍不具备执法资格或达不到上岗要求的,予以转岗。
(五)落实服务限时承诺。对群众举报的案件,属于职责范围内的,5个工作日内予以立案;不属于职责范围内的,要耐心讲清道理。
对上级机关转办的投诉事项,应当及时做出处理并将处理结果在规定的时间内报上级机关备案。
第四条各级档案行政管理部门所属执法督查机构代表本机关负责对执法承诺落实情况进行监督检查,并参与对未履行承诺案件的处理。
第五条对未履行承诺的责任人,经查实进行批评教育,责成公开检查或调离工作岗位。
打击报复举报人,情节轻微的,除给予批评教育外,年终考核定为不称职;情节严重的,追究党纪、政纪责任;构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。
第六条为保证行政执法承诺制度的落实,各级档案行政管理部门所属执法督查机构负责受理各单位和群众的投诉、举报和查处工作,并公布投诉举报电话。
  内蒙古自治区档案局执法督查机构举报电话:0471-4813740

内蒙古自治区档案行政执法评议考核制度

第一条为全面落实档案行政执法责任制,确保档案法律、法规的贯彻落实,根据《内蒙古自治区人民政府关于深入推行行政执法责任制的实施意见》(内政发〔2006〕15号)的规定,结合我区档案行政执法实际,制定本制度。
第二条本制度适用于全区各级档案行政管理部门的执法部门及行政执法人员的评议考核。
第三条档案行政执法评议考核坚持客观、公正的原则,做到日常考核与年度评议考核相结合。日常评议考核情况在年度评议考核中占40%的分值。
第四条档案行政执法评议考核坚持内部评议与外部评议相结合。外部评议结果作为最终考核意见的重要依据。
第五条各级档案行政管理部门所属执法督查机构,负责对各执法部门行使法定职权和履行法定义务情况进行评议考核。
  各执法部门负责对本部门执法人员行使法定职权和履行法定义务情况进行评议考核。
第六条评议考核采取分项评分、百分考核的方法进行。执法督查机构根据工作需要,结合执法实际,制定年度评议考核标准。
第七条根据得分,年终总评时将被评议考核的执法部门划分以下四个等级:
(一)突出:得分95分以上;
    (二)比较突出:得分80—94分; 
    (三)一般:得分60—79分;
  (四)较差:得分60分以下。 
    第八条对在执法评议考核中成绩突出的部门和个人给予适当奖励,并作为年度先进集体和先进个人评选的依据。对在评议考核中发现问题的部门和个人,依照《内蒙古自治区行政执法责任制规定》处理。

内蒙古自治区档案行政执法人员培训制度

第一条为贯彻落实《内蒙古自治区人民政府关于深入推行行政执法责任制的实施意见》(内政发〔2006〕15号),提高档案行政执法人员的法律意识和依法行政水平,制定本制度。
第二条本制度适用于全区各级档案行政管理部门行政执法人员。
第三条行政执法人员的培训要遵循理论联系实际,学用一致,按需施教,讲求实效的原则。
第四条各级档案行政管理部门所属法制机构负责本行政区域内的档案行政执法人员法制培训工作。其职责是:
(一)对本行政区域内档案行政执法人员的法律、法规学习培训工作进行统一规划、协调、监督和指导。
   (二)拟定年度学习培训计划,统一组织培训。
    (三)建立健全法律学习、培训制度并监督落实。 
    (四)组织学习培训考试。
    (五)总结、上报学习培训工作情况。
    第五条培训内容:
   (一)档案法律、法规、规章。 
    (二)档案行政执法各项制度。
    (三)档案执法工作程序。
  (四)档案执法文书的制作、使用。
  (五)相关法律、法规。
  第六条培训包括专门业务培训和更新知识培训。专门业务培训时间不少于5天,采用课堂讲授与研讨、自学相结合的方法。更新知识培训每2年为一个周期,培训时间不少于10天。
    第七条档案行政管理部门所属法制机构要建立健全行政执法人员培训档案,对执法人员接受培训的情况进行登记与管理。  
  对参加培训并经考试、考核合格的档案行政执法人员,颁发 培训证书。         
    第八条各级档案行政管理部门要将执法人员的培训情况作为年度综合目标考核的重要依据。      

内蒙古自治区档案行政执法投诉举报处理制度

    第一条为保障公民、法人和其他组织的合法权益,加强和完善档案行政执法监督工作,保证法律、法规和规章的正确实施,根据有关法律、法规和《内蒙古自治区行政执法监督条例》的规定,结合我区实际,制定本制度。
    第二条本制度所称档案行政执法投诉举报,是指公民、法人或者其他组织认为档案行政执法人员做出的行政执法行为违法或者不适当,依法向档案行政管理部门提出的投诉和举报。
    第三条各级档案行政管理部门所属执法督查机构负责受理行政执法投诉举报。
第四条有下列情形之一的,公民、法人或者其他组织可以向本级档案行政管理部门所属执法督查机构进行投诉:
(一)认为档案行政管理部门所属执法部门做出的具体行政行为不合法、不适当的;
(二)认为档案行政管理部门所属执法部门违反职责或者应当作为而不作为的,以及不按规定作为的;
(三)认为档案行政执法人员有违法违纪行为的。
公民、法人或者其他组织对档案行政管理部门做出的具体行政行为不服,申请行政复议或者提起行政诉讼已被受理的,对其投诉举报则不予受理。
第五条投诉举报主要通过书面、电话、当面举报等形式。投诉举报人对投诉举报事项的真实性负责。
第六条投诉举报受理机构应当对投诉举报人姓名、投诉举报具体事项、投诉举报对象和投诉举报人联系方式等基本情况进行登记和记录,并做好材料的保密和归档工作。
第七条档案行政管理部门所属执法督查机构自接到投诉举报之日起5个工作日内,对投诉举报做出以下处理:
(一)投诉举报符合规定条件的,予以受理;不符合的,不予受理,并告之理由;
(二)投诉举报内容可以申请复议或者提起诉讼的,告知行政管理相对人;其坚持投诉的,予以受理。
   投诉人在执法督查机构处理投诉事项的过程中,表示放弃投诉而要求申请复议的,应当予以准许。
    第八条执法督查机构正式受理公民、法人或者其他组织的投诉举报后,应当立即组织调查,向有关单位和个人查阅、收集、调取案卷及有关材料,核实行政执法情况。
    被调查的单位或者个人应当积极配合,接受调查,如实反映情况,提供有关材料,不得隐瞒、推诿、阻挠和刁难。
    第九条调查处理投诉举报案件过程发现下列问题之一的,执法督查机构自受理之日起30个工作日内提出处理建议,报档案行政管理部门研究决定:
    (一)制定的规范性文件与法律、法规、规章和上级制定的规范性文件相抵触的;
    (二)超越法定职权行使行政执法权的;
    (三)做出的具体行政行为违法或者不适当的;
    (四)应当履行法定职责而不履行的。
    第十条经调查核实,受投诉的行政行为合法适当的,执法督查机构应当撤销案件,并书面通知相关单位和投诉举报人,并告知其理由。
    受投诉举报的行政行为确有违法和不适当情形的,执法督查机构应当按照监督职责,依法进行处理。
    第十一条受投诉举报的单位或者个人违反本制度,有下列情形之一的,由执法督查机构责令限期改正;情节严重的,按有关规定,对单位负责人和直接责任人员依法予以行政处分;情节严重构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。
    (一)拒不执行依照本规定做出的行政执法投诉处理决定的;
    (二)拒绝、阻挠档案执法督查机构依法执行公务的;
  (三)对投诉举报人和执法督查机构工作人员打击报复的。
    第十二条档案行政执法督查机构在对投诉举报案件调查处理后,要将处理结果及时告知投诉举报人。
    第十三条执法督查机构及其工作人员有徇私舞弊、滥用职权等违法行为,未按上述规定及时处理当事人举报投诉的,给予通报批评;构成行政过错的,按照有关规定追究其行政责任;情节严重构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。

内蒙古自治区档案行政执法违法
和错案责任追究制度

    第一条为规范档案行政执法行为,加强档案行政执法监督,切实保护公民、法人和其他组织的合法权益,根据有关法律法规和《内蒙古自治区行政执法责任制规定》的规定,结合我区档案行政执法实际,制定本制度。
    第二条本制度所称档案行政执法违法和错案是指全区档案行政执法人员在行政执法过程中,由于故意或者过失,做出违法行为或者在行使行政执法职权、履行法定职责过程中不作为或者不当作为,侵犯了公民、法人和其他组织的合法权益,并对行政管理相对人造成损害的案件。
    第三条本制度所称责任人是指根据本制度规定,对行政执法负直接责任的部门和个人,包括直接承办人、审核人、批准人。其中批准决定是由两个以上成员集体讨论做出的,做出决定的全体成员为批准人。 
    第四条档案行政执法违法和错案追究,坚持实事求是、客观公正、教育与处罚相结合的原则。 
    第五条各级档案行政管理部门所属执法督查机构负责所属各执法部门和执法人员的行政执法责任追究工作。
    执法督查机构设办事机构,由法制部门承担,主要履行下列职责: 
    (一)日常监督检查; 
    (二)受理投诉、检举和控告; 
    (三)调查有关行政执法行为; 
  (四)草拟调查报告、提出处理意见。
  第六条行政执法行为有下列情形之一的,应当追究执法责任:
  (一)超越权限行使执法权(包括实施行政许可、处罚、强制、检查等执法权),造成公共管理秩序混乱的;
  (二)不履行或者拖延履行法定职责(包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行),造成行政管理相对人权益受到损害的;
  (三)没有法律法规依据行使许可、处罚、强制、检查等执法权,或有依据,但行使职权时适用错误或不当的;
  (四)不按照法律程序实施行政许可、行使监督检查、处罚等行政职权,或者未按法定程序告知当事人享有的权利的;
  (五)滥用职权,弄虚作假,导致错误履行档案行政执法职能的;
  (六)因认定事实不清、适用依据错误、违反程序及其他过错,导致具体行政行为被行政复议机关或者法院撤销、变更、限期履行、赔偿损失或者认定违法的;
  (七)因行政执法案卷保管不善、缺少法定要件、书写不规范、未体现法定程序、未载明法定事项或伪造、编造、篡改行政执法案卷及其他过错,导致行政执法案卷丢失、损毁或者不符合规定的;
  (八)法律、法规应当予以处罚的其他责任追究行为。
  第七条执法部门出现第六条规定的情形之一的,由执法督查机构进行告诫谈话,并由档案行政管理部门追究其执法责任。追究方式有:
  (一)限期整改;
  (二)通报批评;
  以上方式可以单处或并处。
  第八条行政执法人员出现第六条规定的情形之一的,由执法督查机构进行告诫谈话,并由档案行政管理部门追究其执法责任。追究方式有:
  (一)批评教育;
  (二)责令做出书面检查;
  (三)通报批评;
  (四)离岗培训;
  (五)取消当年评优、评先资格;
  (六)取消执法资格;
  (七)调离执法岗位;
  (八)给予行政纪律处分;
  以上方式可以单处或并处。
  第九条根据主观过错形式,行政执法责任分为主要责任和次要责任:
  (一)由于直接承办人的主观故意,审核人、批准人过失,致使被追究行政执法责任的,承办人负主要责任,审核人、批准人负次要责任;
  (二)直接承办人、审核人、批准人均由于过失未尽到责任,被追究行政执法责任的,审核人、批准人负主要责任,承办人负次要责任;
  (三)直接承办人无主观故意或者过失,由于审核人、批准人的主观过错,被追究行政执法责任的,审核人、批准人负主要责任,直接承办人负次要责任;直接承办人明确提出反对意见的,不承担责任。
  第十条行政执法责任人有下列情形之一的,应当从重处理:
  (一)一年内出现两次以上应当予以追究的行政执法行为的;
  (二)在履行职责过程中徇私舞弊、弄虚作假,造成严重影响的;
  (三)以威胁、利诱等手段执法,侵害行政管理相对人合法权益的;
  (四)阻碍当事人行使申诉、控告、听证、复议、诉讼等合法权利,对投诉人、检举人、控告人打击、报复,造成危害后果的;
  (五)干扰、阻碍、不配合行政复议机关或者法院对其行政执法行为进行调查的。
  第十一条行政执法责任人主动发现并及时纠正错误、未造成重大损失或者不良影响的,可从轻、减轻或者免予追究行政执法责任。
  第十二条有下列情形之一的,不追究执法人员的行政执法责任:
  (一)因行政管理相对人弄虚作假,致使行政执法人员无法做出正确判断的;
  (二)因法律、法规规定不明确,行政执法人员理解错误,导致执法过错的;
  (三)因执行上级机关命令、决定,导致执法过错的;
  (四)集体研究时申明保留意见的。
  第十三条档案行政执法人员发生执法过错行为,侵犯公民、法人和其他组织的合法权益,造成财产损害的,依照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定实施赔偿。
  第十四条错案追究工作,应当在立案之日起30个工作日内完成。如需延长查处时,由法制部门提出意见,报执法督查机构批准。
  第十五条行政执法责任人有陈述权和申辩权。
  行政执法责任人对处理决定不服的,可自收到处理决定之日起30日内向档案行政管理部门做出书面形式申辩。档案行政管理部门应当在接到申辩材料次日起60个工作日内做出书面答复。



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